《碳排放權(quán)交易管理條例》(送審稿)

　　第一章總則

　　第一條【立法目的】為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，培育和發(fā)展碳交易市場，充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和運行，制定本條例。

　　第二條【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)對碳排放權(quán)交易相關(guān)活動的監(jiān)督和管理，適用本條例。

　　第三條【管理部門和職責(zé)】國家發(fā)展和改革部門是國務(wù)院碳交易主管部門，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易市場的管理和監(jiān)督。

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展和改革部門是省級碳交易主管部門，配合國務(wù)院碳交易主管部門，對本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易進(jìn)行管理和監(jiān)督。

　　其他各有關(guān)主管部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理和監(jiān)督。對納入碳排放權(quán)交易的特定行業(yè)，由國務(wù)院碳交易主管部門會同省級碳交易主管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門共同管理和監(jiān)督。

　　第四條【覆蓋范圍】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易市場納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二章配額管理

　　第五條【重點排放單位確定】省級碳交易主管部門根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門公布的標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位的名單，由國務(wù)院碳交易主管部門審定并向社會公布。

　　第六條【配額總量】國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國家溫室氣體排放控制目標(biāo)以及重點排放單位情況等，制定國家排放配額分配方案，明確國家以及各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的排放配額總量。

　　第七條【配額預(yù)留】國務(wù)院碳交易主管部門在國家排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于市場調(diào)節(jié)、向新建重大建設(shè)項目分配配額等。

　　第八條【分配原則】為通過排放配額的有償使用促進(jìn)企業(yè)加強預(yù)算管理，國家排放配額分配采取免費和有償相結(jié)合，并逐步提高有償分配的比例。免費和有償分配的具體比例由國務(wù)院碳交易主管部門確定。

　　第九條【分配方法】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定全國統(tǒng)一的免費配額分配方法。各省級碳交易主管部門可提出比全國統(tǒng)一的免費配額分配方法更加嚴(yán)格的免費分配方法，經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門審定后在本行政區(qū)域內(nèi)實施。

　　第十條【免費配額分配】省級碳交易主管部門依據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門確定或者審定的免費配額分配方法，提出本行政區(qū)域內(nèi)各重點排放單位的免費配額數(shù)量，報國務(wù)院碳交易主管部門確定后進(jìn)行分配。

　　第十一條【配額權(quán)屬】排放配額是無形資產(chǎn)，其權(quán)屬通過國家碳交易注冊登記系統(tǒng)確認(rèn)。國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)國家碳交易注冊登記系統(tǒng)的建立、運行、維護(hù)和監(jiān)督管理。

　　第十二條【重點排放單位調(diào)整】重點排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并或生產(chǎn)發(fā)生重大變化的，省級碳交易主管部門在國家碳交易注冊登記系統(tǒng)對相關(guān)信息進(jìn)行變更登記，并報國務(wù)院碳交易主管部門備案。

　　第十三條【地方剩余配額歸屬】各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的排放配額總量中，扣除免費分配部分后剩余的配額，由省級碳交易主管部門用于有償分配和向新建建設(shè)項目分配等。

　　第十四條【配額分配收益】國務(wù)院碳交易主管部門通過有償分配所取得的收益，專項用于促進(jìn)國家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動。省級碳交易主管部門通過有償分配所取得的收益，專項用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動。

　　第十五條【新能源汽車配額管理】對重點汽車生產(chǎn)企業(yè)實行基于新能源汽車生產(chǎn)責(zé)任的排放配額管理，具體規(guī)則由國務(wù)院碳交易主管部門另行制定和頒布。

　　第三章市場交易

　　第十六條【交易產(chǎn)品】碳排放權(quán)交易的交易產(chǎn)品為排放配額、國家核證自愿減排量及相應(yīng)的期貨等。

　　第十七條【交易主體】重點排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機構(gòu)和個人均可參與碳排放權(quán)交易。

　　第十八條【交易機構(gòu)】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機構(gòu)，并對其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理。交易機構(gòu)提出其交易細(xì)則，報國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)后實施。

　　第十九條【交易信息】交易機構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，及時公布每天的交易價格、交易量、交易金額以及每筆大宗交易信息等重要交易信息。

　　第二十條【市場調(diào)節(jié)】國務(wù)院碳交易主管部門建立市場調(diào)節(jié)機制，維護(hù)碳排放權(quán)交易市場穩(wěn)定。

　　第四章報告、核查與清繳

　　第二十一條【監(jiān)測計劃】重點排放單位應(yīng)按照國務(wù)院碳交易主管部門的要求，制定排放監(jiān)測計劃并報所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級碳交易主管部門備案。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更時，應(yīng)及時報所在省級碳交易主管部門備案。

　　第二十二條【核查機構(gòu)】國務(wù)院碳交易主管部門會同有關(guān)部門，對符合條件的機構(gòu)授予碳排放核查機構(gòu)資質(zhì)。核查機構(gòu)按照國務(wù)院碳交易主管部門的要求開展碳排放核查工作，并按要求出具核查報告。核查費用由同級財政予以安排。

　　第二十三條【排放報告與提交】重點排放單位應(yīng)根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門發(fā)布的指南，每年編制其上一年度的排放報告，并將其與核查報告一同提交所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級碳交易主管部門。

　　第二十四條【排放量確認(rèn)】省級碳交易主管部門應(yīng)依據(jù)核查報告和排放報告，每年對其行政區(qū)域內(nèi)所有重點排放單位上年度的排放量予以確認(rèn)。如因重點排放單位原因?qū)е缕渑欧帕繜o法確認(rèn)的，由省級碳交易主管部門委托核查機構(gòu)測算其排放量并予以確認(rèn)。

　　第二十五條【配額清繳】重點排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級碳交易主管部門提交不少于其上年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額。

　　第二十六條【抵消機制】重點排放單位可使用符合要求的國家核證自愿減排量抵消其部分排放量，具體要求由國務(wù)院碳交易主管部門確定。

　　第二十七條【配額清繳情況上報】省級碳交易主管部門每年應(yīng)將其行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位上年度的排放和配額清繳情況上報國務(wù)院碳交易主管部門。

　　第五章信息公開和監(jiān)督管理

　　第二十八條【基本信息】國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時向社會公布如下信息:納入溫室氣體種類、納入行業(yè)、重點排放單位的納入標(biāo)準(zhǔn)、重點排放單位名單、排放配額分配方法、各年度重點排放單位的排放和配額清繳情況、具備資質(zhì)的核查機構(gòu)名單、經(jīng)確定的交易機構(gòu)名單等。

　　第二十九條【監(jiān)管范圍】國務(wù)院碳交易主管部門對下列活動進(jìn)行監(jiān)督和管理:

　　(一)全國范圍內(nèi)重點排放單位的排放報告與核查以及配額清繳和交易等情況;

　　(二)核查機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

　　(三)交易機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

　　(四)其他市場參與者的交易情況。

　　省級碳交易主管部門對下列活動進(jìn)行監(jiān)督和管理:

　　(一)行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位的排放報告、監(jiān)測計劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

　　(二)行政區(qū)域內(nèi)核查機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

　　(三)行政區(qū)域內(nèi)交易機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

　　(四)行政區(qū)域內(nèi)其他市場參與者的交易情況。

　　第三十條【信用管理】國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門建立重點排放單位、核查機構(gòu)、交易機構(gòu)和其他市場參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為信用記錄，納入信用管理體系。

　　第六章法律責(zé)任

　　第三十一條【重點排放單位報告責(zé)任】重點排放單位有下列情形之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級碳交易主管部門責(zé)令限期改正，逾期未改，由省級碳交易主管部門對其處以10萬元以上100萬元以下罰款。

　　(一)不按規(guī)定提交年度排放報告;

　　(二)不按規(guī)定提交監(jiān)測計劃或核查報告;

　　(三)其他違法違規(guī)行為。

　　第三十二條【重點排放單位履行配額清繳義務(wù)】重點排放單位未按時履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級碳交易主管部門責(zé)令其履行;逾期仍不履行的，對不足的配額量，由省級碳交易主管部門處以清繳截止日前一年配額市場均價3-5倍的罰款，同時在其下一分配時段的配額中扣除。逾期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

　　第三十三條【核查機構(gòu)責(zé)任】核查機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，由國務(wù)院碳交易主管部門會同有關(guān)部門，處以10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)，并會同有關(guān)部門，取消該核查機構(gòu)資質(zhì);給重點排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(一)出具虛假、不實核查報告;

　　(二)核查報告存在重大錯誤;

　　(三)未經(jīng)許可撞自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密;

　　(四)其他違法違規(guī)行為。

　　第三十四條【交易機構(gòu)責(zé)任】交易機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，由國務(wù)院碳交易主管部門處以10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停交易業(yè)務(wù)，或取消其交易機構(gòu)資質(zhì);給交易參與者造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(一)未公布交易信息;

　　(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險管理制度;

　　(三)未向國務(wù)院碳交易主管部門報送有關(guān)信息;

　　(四)開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù);

　　(五)泄露交易主體的商業(yè)秘密;

　　(六)其他違法違規(guī)行為。

　　第三十五條【主管部門責(zé)任】國務(wù)院碳交易主管部門和省級碳交易主管部門及其工作人員，未履行本條例規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七章附則

　　第三十六條【名詞解釋】本條例中下列用語的含義:溫室氣體:是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲炕(CH4)、氧化亞氮(N20)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

　　碳排放:是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動，工業(yè)生產(chǎn)過程，農(nóng)業(yè)以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動產(chǎn)生的溫室氣體排放以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

　　排放配額:是政府分配的碳排放權(quán)的憑證和載體。1個配額代表持有的重點排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利。

　　重點排放單位:是指滿足國務(wù)院碳交易主管部門公布或者批準(zhǔn)的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨立法人資格或者獨立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

　　國家核證自愿減排量:是指國務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡稱CCER。

　　特定行業(yè):是指汽車生產(chǎn)行業(yè)等排放和減排特征特殊從而需要制定專門針對性碳排放權(quán)管理規(guī)則的行業(yè)。

　　第三十七條【實施日期】本條例自年月日起施行。